La Unidad de Análisis Financiero (UAF) que establece los lineamientos para la Gestión de Riesgos de LA/FT aplicable a Entidades denominadas sujetos obligados, señala que el Oficial de Cumplimiento tiene la responsabilidad de implementar un Plan de Capacitación, para que los empleados de estas entidades cuenten con el nivel de conocimiento apropiado para los fines del Sistema de Prevención de LA/FT.

Este plan debe ser aplicable también a los directores, gerentes y empleados que ingresen a la entidad, los que deberán tener una capacitación sobre los alcances del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo con las funciones y exposición que les correspondan.

El Plan de Capacitación anual que debe ser aprobado por el órgano de administración o máxima autoridad de la entidad y tiene por finalidad instruir al personal sobre las normas regulatorias vigentes, así como respecto a políticas y procedimientos establecidos por la empresa respecto del Sistema de Prevención de LA/FT.

Los Planes de Capacitación deben ser revisados y actualizados por el Oficial de Cumplimiento anualmente, con la finalidad de evaluar su efectividad y adoptar las mejoras que se consideren pertinentes.

La Ley 20.393 respecto de capacitación, la considerara un elemento esencial en su programa, la cual debe ser impartida a todo el recurso humano de manera periódica, razón por la cual también se incluye en los programas obligatorios a recibir por el recurso humano.

El personal de la Entidad debe recibir capacitación en al menos, los siguientes temas:

1. Definición de los delitos de LA/FT.
2. Normativa local vigente y Estándares Internacionales sobre Prevención de LA/FT.
3. Sistema de Prevención de LA/FT de la empresa.
4. Riesgos de LA/FT a los que se encuentra expuesta la empresa.
5. Señales de alertas para detectar Operaciones Sospechosas.
6. Procedimiento de determinación y comunicación de Operaciones Sospechosas.
7. Roles y responsabilidades del personal de la Entidad respecto a la materia.
8. Ley 20.393 e historia
9. Modelo de Prevención
10. Casos

Compliance Solutions les ayuda a elaborar y ejecutar el Plan anual de Capacitación en materia de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, como también respecto de Prevención de Delitos, acorde a las necesidades de la empresa, contando con el personal experimentado para ello.